发布日期：2025-02-15 08:25 点击次数：163
智通财经APP获悉，2月14日，中国证监会对西南证券(600369.SH)接收责令改正的行政监管措施。经查，该公司存在以下非法行径：一是个别公司债券花式合规内控把关不严，存在纰谬及立项不秩序问题。二是个别公司债券花式受托惩处力图尽责不够，未捏续督导刊行东说念主推论信息败露义务、捏续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及金钱证券化花式尽责访问不充分。
上述情形违抗了《证券公司投资银行类业务里面甘休指示》第三条；《公司债券刊行与来回惩处认识》（证监会令第222号）第六条第一款；《证券公司及基金惩处公司子公司金钱证券化业务惩处限定》（证监会公告〔2014〕49号）第十三条。按照《公司债券刊行与来回惩处认识》第六十九条、《证券公司及基金惩处公司子公司金钱证券化业务惩处限定》第四十六条限定，证监会决定对西南证券接收责令改正的行政监管措施。
公开贵府暴露，西南证券是惟逐个家注册地在重庆的寰宇抽象性证券公司。公司主见界限为证券经纪；证券投资探究；与证券来回、证券投资行径干系的财务看管人；证券承销与保荐等。公司设经纪业务、投资银行、证券投资、金钱惩处4个功绩部以及18个业务和职能部门，在寰宇有39家分公司、70家买卖部。
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