发布日期：2025-02-15 08:45 点击次数：122
智通财经APP获悉，2月14日，证监会对中泰证券股份有限公司(600918.SH)采纳出具警示函要领，经查，证监会发现中泰证券存在以下违章举止：一是尽责拜谒不法式，部分债券技俩未对可能影响刊行东说念主偿债智商的财务管帐信息等进行充分核查和分析;二是刊行承销不法式，部分债券技俩未充分核查说合方认购情况，个别债券技俩未对簿记现场进行严格搞定，个别债券技俩刊行流程中存在违背自制竞争的举止;
三是受托搞定履职不到位，部分债券技俩未能有用督促刊行东说念主实时本质信息败露义务;四是在银行间债券商场部分技俩中，未能严格法式责任主说念主员执业举止，督促责任主说念主员悉力尽责。
上述情形违背了《公司债券刊行与交游搞定主意》(证监会令第113号)第七条、第八条、第三十八条，《公司债券刊行与交游搞定主意》(证监会令第180号)第六条第一款、第五十九条第四项，《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定主意》(证监会令第166号)第六条的规则。笔据《公司债券刊行与交游搞定主意》(证监会令第113号)第五十八条、《公司债券刊行与交游搞定主意》(证监会令第180号)第六十八条、《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定主意》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规则，证监会决定对中泰证券采纳出具警示函的行政监管要领。
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